部分基金公司申请股权变更或与推行员工股权激励方案相关

9月中旬以来，睿远基金、华安基金、富安达基金相继提交5%以上股权及实际控制人变更申请。统计显示，截至9月22日，今年以来已有11家基金公司提交5%以上股权及实际控制人变更申请，与2019年全年持平，其中红土创新基金、英大基金已获核准批复，其余9家基金公司的申请仍待证监会批复。据了解，部分基金公司申请股权变更或与推行员工股权激励方案相关。

业内人士分析，基金公司申请股权变更，进行股权激励、公司增资扩股、股东方战略变更等较为常见。一方面，公募基金行业蓬勃发展，吸引各路资金加速布局，特别是随着公募牌照“一参一控”限制放宽，基金公司股权成为了香饽饽;另一方面，部分公司出于激励人才的需要，也会推出股权激励与员工持股计划。

证监会官网显示，睿远基金于9月15日提交申请，申请材料已被证监会接收。据了解，睿远基金此次申请股权变更或涉及员工持股计划，用于现有核心团队的激励以及吸引优秀人才加入。公开资料显示，睿远基金成立于2018年，注册资本1亿元，是一家“个人系”公募，法定代表人为陈光明。股权结构方面，目前陈光明持有睿远基金55%股份，傅鹏博持有32.51%的股份，刘桂芳和林敏分别持有7.5%和4.99%的股份。

9月初，广发基金递交股权变更申请，证监会官网显示，上述申请材料于9月10日接收，9月15日接到补正通知。值得注意的是，去年9月，广发基金第三大股东——深圳市前海香江金融控股集团有限公司在挂牌转让所持有的广发基金15.763%股权时，转让说明中提到，受让方须接受《广发基金管理有限公司章程》中规定的股东应尽义务(包括但不限于公司员工持股计划等)。

据统计，自中欧基金、前海开源基金率先在业内开始实施员工持股计划后，截至目前，已经有天弘基金、银华基金、汇添富基金、南方基金、易方达基金、东方基金等30余家公募基金公司陆续实施了员工持股计划。

除了股权激励之外，部分基金公司股权变更，或出于配合股东经营发展和战略布局的考虑。比如英大基金的股东结构实现了进一步集中化。证监会批复显示，核准中国交通建设股份有限公司和航天科工财务有限责任公司分别将持有的英大基金22.8%、9.5%股权，转让给国网英大国际控股集团有限公司(下称国网英大)，英大基金将成为国网英大的全资子公司。

9月17日，华安基金也加入了申请变更队列。华安基金成立于1998年，是公募“老十家”之一，注册资本1.5亿元。公司五大股东均为上海老牌企业，分别为上海工业投资(集团)有限公司、国泰君安证券、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司，各自持有20%股权。此前，受制于“一参一控”限制，国泰君安曾放弃国联安基金股权，不惜两次加价，最终布局华安基金。

关键词： 基金公司，股权变更