多地证监局拷问证券分支机构内控 各梯队券商合规压力犹存
日前,因代客炒股、营业部合规缺陷等问题,湖北证监局、四川证监局、广东证监局相继对多家券商分支机构及相关从业人员出具了罚单。中国证券
山东证监局:未名医药存在多项信披违规
6月22日,未名医药(002581 SZ)公告收到行政监管措施决定书,证监会山东监管局(下称山东证监局)认定其存在多项信披违规。根据公告,未名医药
截至3月2日,年内证监会及地方证监局共开出14张行政处罚决定书
新证券法3月1日正式实施。《证券日报》记者注意到,新证券法加大了资本市场违法违规的成本。对于信披违规的罚款,从最高60万元提升至1000万
康得新伪造签名,江苏证监局:康得新以基材冒充光学膜外销造假
11月19日上午,康得新财务造假听证会在证监会召开。康得新听证现场,代理律师称不否认造假 ,但不认可金额。在康得新部分造假的外销合同中,